大数据助力证监会稽查“老鼠仓”

小旋风柴进 2017-04-03

大数据 监控

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    “老鼠仓”的监控防范与查处,一直都是监管难题。
  一位证监会人士就曾经指出,对公募基金公司与从业人员内幕交易的查处存在一定的难度与盲点,这些机构的人通常都比较懂法律,通常在程序上做得很“完善”。
  然而,2013年的马乐事件开启了“老鼠仓”稽查的新变化。从此,传统的人工对比对抗“硕鼠”,开始走向“云端”稽查的现代化精细分析,这或也是近期老鼠仓查处频现高潮的原因所在。
  “我们的大数据监管现在其实做得很好,都快赶上淘宝的大数据了,能够瞬间比对出账户关系,交易偏好和逻辑,是个"神器"。”一位接近交易所人士对记者指出。

  捕鼠“神器”
  “老鼠仓”隐蔽性强,可以从开户、资金、交易等多方面进行规避,难以发现。
  “老鼠仓”的手法也一直在更新与演变。从最早发现的通过第三人账户先于基金建仓前便买入相关股票;到后面发现的采用证券账户多地





























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